典当企业（分支机构）设立、变更初审

　　【事项名称】典当企业（分支机构）设立、变更初审

　　【基础编码】0100266999

　　【实施编码】11010800000076629206X100

　　【事项类型】行政许可

　　【设定依据】

　　1、[行政法规]

　　制定机关：中华人民共和国国务院

　　依据名称：国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定

　　发布号令：中华人民共和国国务院令第412号

　　法条内容：设立典当行及分支机构审批

　　2、[行政法规]

　　制定机关：中华人民共和国国务院

　　依据名称：国务院关于第六批取消和调整行政审批项目的决定

　　发布号令：国发〔2012〕52号

　　法条内容：国务院决定调整的行政审批项目目录 第二十八 设立典当行及分支机构审批

　　3、[行政法规]

　　制定机关：中华人民共和国国务院

　　依据名称：国务院关于取消和调整一批行政审批项目等事项的决定

　　发布号令：国发〔2015〕11号

　　法条内容：国务院决定改为后置审批的工商登记前置审批事项目录第七项 典当业特种行业许可证核发

　　4、[部门规章]

　　制定机关：中华人民共和国商务部、中华人民共和国公安部

　　依据名称：典当管理办法

　　发布号令：商务部、公安部2005年第8号令

　　法条内容：第十五条 收到设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请后，设区的市（地）级商务主管部门应当报省级商务主管部门审核，省级商务主管部门将审核意见和申请材料报送商务部，由商务部批准并颁发《典当经营许可证》。

　　5、[其他规范性文件]

　　制定机关：中华人民共和国商务部

　　依据名称：商务部关于印发《典当行业监管规定》的通知

　　发布号令：商流通发〔2012〕423号

　　法条内容：　　第十四条 省级商务主管部门要按照《行政许可法》、《典当管理办法》等法律、规章的规定，根据科学发展、合理布局、严格把关、明确责任、公开透明、公正廉洁的原则把好典当企业市场准入关，加强廉政建设，完善审批制度。 　　第十五条 典当企业的准入要符合商务部的行业发展规划和布局方案。省级商务主管部门根据商务部行业发展规划和布局方案，结合当地实际情况制定地方典当行业发展规划，开展年度新增典当行及分支机构设立工作，将设立审批结果及时报商务部备案并用适当方式予以公告。 　　第十六条 各地商务主管部门应严格按照《典当管理办法》和商务部有关文件规定审核典当企业设立申请，把握以下监管要求： 　　（一）法人股应当相对控股，法人股东合计持股比例占全部股份1/2以上，或者第一大股东是法人股东且持股比例占全部股份1/3以上；单个自然人不能为控股股东。 　　（二）严格审核法人股东是否具备以货币出资形式履行出资承诺的能力。法人股东应在商务主管部门指定的若干家规模较大、信誉较好的会计师事务所中选择审计单位，出具审计报告；应有缴纳营业税和所得税记录。 　　（三）自然人股东应为居住在中华人民共和国境内年满18周岁以上有民事行为能力的中国公民，无犯罪记录，信用良好，具备相应的出资实力。 　　（四）出资人应出具承诺书，承诺自觉遵守典当行业相关法律法规，遵守公司章程，加强监督管理，不从事非法金融活动，保证入股资金来源合法，不以他人资金入股。 　　（五）优先发展经营规范、实力雄厚、资本充足、信用良好、具备持续盈利能力的法人企业设立典当企业。 　　（六）有对外投资的法人股东企业，应承诺如实申报长期股权投资。 　　第十七条 地市级（含直辖市区县、省管县）商务主管部门要把好申请设立典当企业的初审关，对申请者的实际情况和拟设典当企业的场所进行核实。 　　第十八条 各地商务主管部门要严格审核典当行出资人资金来源的合法性，严防以借贷资金入股、以他人资金入股等。对批准设立的新增典当行要持续跟踪半年以上并监督是否存在抽逃注册资金情况。

　　6、[其他规范性文件]

　　制定机关：中华人民共和国商务部、中华人民共和国公安部联合发布

　　依据名称：商务部公安部关于贯彻实施《典当管理办法》有关问题的通知

　　发布号令：商建发〔2005〕201号

　　法条内容：为更好地贯彻实施《典当管理办法》（商务部、公安部令2005年第8号，以下简称《办法》），进一步加强和改进典当业监督管理工作，现就贯彻实施《办法》的有关问题通知如下： 　　一、认真学习，贯彻落实《办法》 　　各级商务主管部门和公安机关要充分认识贯彻实施《办法》在规范典当行为，加强典当业监管，促进其持续健康发展等方面的重要意义。要从保障经济发展和维护社会稳定的大局出发，准确把握典当业在社会经济发展中的定位；要树立全局观念，增强责任意识和贯彻落实《办法》的自觉性。各级商务主管部门、公安机关要加强对本地区负责典当业监管工作同志的培训工作。要认真学习《办法》，全面、准确地掌握各项规定的基本内容和要求，不断加强和改进典当业监管工作，及时将《办法》实施中的有关情况和问题向商务部、公安部报告。要重视发挥典当行业协会等中介组织的自律作用，增强典当企业守法经营意识。 　　二、加强合作，做好典当业管理工作 　　各级商务主管部门、公安机关要按照《办法》规定，各司其职，切实做好典当行业的各项管理工作。第一，要按照《行政许可法》、《办法》等法律、法规的规定，把好市场准入关。各地商务主管部门要认真做好新增典当行及分支机构的初审工作，公安机关要认真做好《特种行业许可证》核发工作。要依法规范审批行为，确保审批工作公开、公平、公正地进行，杜绝盲目审批和违法违规审批。第二，要认真做好日常业务监管和治安管理工作。商务主管部门要严格按照《办法》，规范典当行经营行为。要建立并落实定期检查、不定期抽查、行业统计和重大事项报告等制度，实行动态监管和全过程监督。对于超业务范围经营和超过规定标准收取利息、费用等违规行为，应当及时查处。公安机关对典当业的治安管理实行归口管理。日常治安管理工作由公安机关治安部门负责。公安机关要加强典当业治安管理防范措施，严格要求经营动产或者财产权利质押典当业务的典当行，按照《办法》有关规定，填写《典当物品登记表》（附件），报公安机关备查；要定期和不定期对典当行进行治安安全检查，预防、发现和依法打击典当业内发生的违法犯罪行为，积极构筑典当业治安管理防控一体化机制，依法维护典当行的治安秩序；当户出当或赎当机动车的，车辆管理部门应当按照《办法》有关规定，为典当行办理机动车质押登记即停驶或复驶手续，并收回或发还号牌和行驶证。绝当后应当凭机动车交易发票办理机动车转移登记。第三，要做好变更管理工作。一方面要增强服务意识，简化办事程序，及时办理有关变更手续。另一方面要对典当行对外转让股份加强管理，防止不具备资格的企业和个人进入典当业，特别是防止典当行借机变相集资吸储或者倒卖经营资格的行为发生。 　　各级商务主管部门和公安机关要相互配合，形成合力，提高监管的有效性。一是增强协作意识，及时通报典当行市场准入、日常业务监管、治安管理、变更及年审方面的信息，搞好与相关部门的衔接与合作。二是商务主管部门在监督管理工作中发现违法犯罪案件线索，应当及时向公安机关通报并依法办理移交手续。三是严厉打击违法违规经营行为，对妨害依法执行公务的案件特别是暴力抗法案件，公安机关要迅速依法立案查处。 　　三、关于执行《办法》中的具体问题 　　（一）关于新增典当行申请材料初审问题。设立典当行或者典当行申请设立分支机构的申请材料报商务部以前，地方商务主管部门应当将涉及治安管理方面的有关申请材料转交同级人民政府公安机关进行初审，公安机关收到商务主管部门转交的材料后，应当在5个工作日内形成初步审核意见，通报同级商务主管部门（具体操作程序由各省、自治区、直辖市商务主管部门与公安厅、局确定）。各省、自治区、直辖市公安厅、局治安部门应当将初步审核意见书面报公安部治安管理局备案。各地商务主管部门、公安机关在初审典当行申请材料时，应就安全防范措施问题，重点审查经营场所及保管库房平面图、建筑结构图、安全防范设施安装、设置位置分布图、相关文字材料及申请人做出的书面承诺。 　　（二）关于《特种行业许可证》核发问题。典当行《特种行业许可证》核发工作，由设区的市（地）级人民政府公安机关负责；直辖市典当行《特种行业许可证》核发工作，由直辖市公安机关负责。公安机关应在安全防范措施安装完毕并达到验收要求后核发《特种行业许可证》。对申请人有正当理由未能在规定时限内办理《特种行业许可证》的，地方公安机关可以延期。对缓办或者迟办的，应要求申请人书面说明理由。 　　（三）关于高级管理人员的范围。《办法》第十六条第（四）项规定的“其他高级管理人员”，是指典当行的董事、监事、经理、财务负责人。对人户分离、在暂住地登记居住6个月以上的，除户籍所在地公安机关出具证明外，居住地公安机关应出具暂住期间有无故意犯罪记录的证明。 　　（四）关于已开办典当行的安全达标问题。商务主管部门、公安机关应要求现有的安全制度未达标的典当行按照《办法》的规定，在2005年8月1日前整改，建立、健全有关安全制度。典当行房屋建筑、经营设施和安全防范设施不符合《办法》第十条要求的，应当在2006年4月1日前达到规定的条件。核发《特种行业许可证》的公安机关应当会同商务主管部门组织辖区内典当行做好对照检查和整改工作。 有关执行情况，请各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团商务主管部门及时上报商务部市场体系建设司，各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团公安厅、局及时上报公安部治安管理局。

　　【实施机关】海淀区商务委员会